陜西省地方金融監督管理局?陜西省財政廳關于印發《陜西省支持資本市場高質量發展的若干措施》的通知

陜金發〔2023〕82號

各設區市、楊凌示范區、韓城市金融辦（局、服務中心）、財政局，各有關單位：

為深入貫徹《陜西省人民政府辦公廳關于印發推進企業上市掛牌三年行動計劃（2022-2024年）的通知》，認真落實省政府關于推進企業上市掛牌和私募股權投資基金發展的工作部署，省地方金融監督管理局、省財政廳制定了《陜西省支持資本市場高質量發展的若干措施》，現印發你們，請遵照執行。

陜西省地方金融監督管理局

陜西省財政廳

2023年8月7日

陜西省支持資本市場高質量發展的若干措施

第一章 ?總則

第一條?為貫徹落實黨的二十大精神和習近平總書記來陜考察重要講話重要指示，充分發揮財政資金激勵引導作用，加強財政金融政策協同聯動，助推全省資本市場高質量發展，現提出如下措施。

第二章 ?綜合政策

第二條?完善上市后備企業培育體系。鞏固提升省級上市后備企業聯合培育體系。鼓勵私募股權和創投基金機構推薦被投企業進入省級上市后備企業資源庫，充分發揮市場化機構挖掘企業職能。

第三條?提升資本市場政務服務質量。將私募股權和創投基金相關政務服務事項納入企業上市政務服務綠色通道工作機制，提高服務效能，保障從業機構開展合規業務及創新發展。

第四條?發揮上市公司募投項目建設帶動作用。支持上市公司和省級上市后備企業圍繞國家和我省現代化產業體系政策開展募投項目建設，做好募投項目跟蹤服務。

第五條??加強資本市場基礎設施建設。支持陜西資本市場服務中心、陜西股權交易中心（以下簡稱“陜股交”）、陜西秦創原路演中心等資本市場服務平臺開展企業高管培訓、路演融資、掛牌推薦等活動，加強業務協同，提升服務質效。

第三章 ?財政獎勵

第六條?加大上市后備企業培育支持。對省級上市后備企業進行獎補，對C檔晉級B檔的企業，一次性獎勵20萬元；對B檔晉級A檔的企業，一次性獎勵30萬元；對C檔晉級A檔的企業，一次性獎勵50萬元。同一企業累計獲得省級上市后備企業獎勵最高不超過50萬元。

第七條?支持企業赴境內外資本市場上市。對成功在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所和香港交易所上市的企業，一次性獎勵500萬元。

對符合國家相關境外上市要求并成功在境外證券交易所上市的企業，按其首發融資金額中實際入境人民幣的1%予以一次性獎勵，最高不超過100萬元。

第八條 鼓勵企業赴區域性股權市場掛牌融資。在陜西股權交易中心掛牌并完成股票非公開發行（包括首次及增發）的，按照不高于實際融資金額的3%予以一次性獎勵，最高不超過50萬元。

第九條?支持上市公司和新三板掛牌公司再融資。對上市公司、新三板掛牌公司開展再融資（配股、增發、可轉換債券等），并將資金用于當年省級重點新開工項目的，按照募集資金投資相關項目規模的5‰予以一次性獎勵，最高不超過100萬元。

第十條?支持私募投資基金發展。對國家級母基金在陜落地或在陜設立子基金，給予管理機構一次性獎勵200萬元。對國家級基金參股的在陜設立的私募股權和創投基金，按國家級母基金實際出資額的5‰給予管理機構一次性獎勵，最高不超過200萬元。對在陜設立的私募股權和創投基金，按照其每年實際投資B、C檔省級上市后備企業股權投資額的2‰給予獎勵，同一管理機構最高不超過100萬元。

第十一條?鼓勵資本市場服務機構強化服務。根據陜股交掛牌企業數量和服務企業登陸更高層次資本市場情況給予其獎勵，當年每新增100家科技型中小微企業掛牌（不含展示），給予陜股交獎勵20萬元；對掛牌滿一年的企業獲評省級上市后備企業的，每新增1家，給予陜股交獎勵5萬元；對掛牌滿一年的企業在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的，每新增1家，給予陜股交獎勵30萬元；對掛牌滿一年的企業在交易所上市的，每新增1家給予陜股交獎勵100萬元；每年獎勵總金額最高不超過500萬元。

根據省政府確定的新增上市企業年度目標任務，對陜西資本市場服務中心完成情況給予適當獎勵。完成年度上市目標任務，給予獎勵30萬元；每超額完成1家企業上市，獎勵50萬元；每新增1家申報輔導企業（以省推進企業上市工作領導小組辦公室認定為準），獎勵10萬元。每年獎勵總金額最高不超過200萬元。

支持陜西秦創原路演中心面向省內外私募基金和創投機構開展服務，服務推薦其投資項目進入上市后備企業培育體系。對陜西秦創原路演中心推薦私募股權和創投基金投資企業獲評當年省級上市后備企業的，每獨立推薦1家，給予其1萬元獎勵。每年獎勵總金額最高不超過100萬元。

第十二條?實施資本市場改革創新獎勵。對入選國務院，中央金融管理部門和其他國務院相關部委批準的資本市場改革、制度和業務創新試點單位，報經省政府同意后，給予適當補助或獎勵。

第十三條?本文件自發布之日起施行。

第十四條 原有規定與本規定不一致的，以本規定為準。

第十五條?本文件由陜西省地方金融監督管理局會同陜西省財政廳負責解釋。

陜西省地方金融監督管理局辦公室

2023年8月7日印發